证监会对西南证券股份有限公司摄取责令改正要领，公司存在以下非法步履：一是个别公司债券情势合规内控把关不严，存在特殊及立项不法式问题。二是个别公司债券情势受托管理尽力尽责不够，未捏续督导刊行东说念主扩充信息裸露义务、捏续监督刊行东说念主召募资金使用。三是个别公司债券及钞票证券化情势遵法走访不充分。
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