日前，北交所、寰球股转公司公布了2024年第三季度券商执业质料评价适度。比拟第二季度，这次榜单前十出现较大变化。除中信建投蝉联第一、国金证券仍居第六外，其余座席均出现调遣。民生证券、广发证券、招商证券均新进前五，名次跃升主要收获于在北交所保荐业务、刊行并购业务方面的上风。

前十座席大调遣

字据《北京证券走动所寰球中小企业股份转让系统证券公司执业质料评价信服》（下称《评价信服》），券商执业质料主要从专科做事质料、合规执业质料以过甚他对评价有遑急影响的事项进行评价，以100分为基础分，专科质料得分加分，合规质料扣分，综算假想后名次。

从三季度全体名次看，中信建投、民生证券、广发证券、招商证券、开源证券、国金证券、星河证券、国泰君安、东吴证券、华泰证券位列前十。

与前一季度比拟，本次前十名次有较大变化，除中信建投蝉联第一、国金证券仍居第六外，其余座席均出现调遣。民生证券、广发证券、招商证券均挤进前五。从得分信服来看，上述3家券商名次跃升主要收获于在北交所保荐业务、刊行并购业务方面的上风，孝敬了较多加分。

从细分业务看，各家券商发力点不同。举例，开源证券在北交所、寰球股转系统谋划业务方面取得10分的最高分，东方钞票在北交所、寰球股转系统经纪业务方面拿到了最高分15.55分，国泰君何在寰球股转系统推选挂牌业务方面取得了最高分10分。

中信建投、民生证券、广发证券、招商证券仅在北交所保荐业务一项上就获取16分，亦然该业务领域的最高分。不异，这几家券商在北交所刊行并购业务方面均获取6分以上，领跑其他券商。

合规质料决定了扣分情况。本年第三季度，共有23家券商因合规问题被扣分，相较第二季度的18家有所加多。扣分较多的券商包括申万宏源（10分）、中信证券（8分）、中信建投（8分）等。

券商争相布局北交所

面前，券商布局北交所柔顺升温。多家券商从IPO、并购重组、作念市等多业务条线积极发力，抢握北交所发展机遇。

为进一步活跃并购重组商场，近日，北交所分歧举办券商、上市公司两场专项道话会，中信建投、华泰荟萃、中信证券、开源证券、东吴证券、申万宏源证券、中泰证券、国投证券8家券商以及8家北交所上市公司分歧插足会议。与会证券公司围绕进一步栽种审核后果、流畅相通机制、细化施行程序等伸开扣问，并招引面前北交所商场发展情况，就匡助中小企业开展并购重组、建树好北交所并购重组商场等建言献计。

还有多家券商在北交所作念市业务阅历方面取得理解。10月25日，中国证监会裸露，广发证券恳求上市证券作念市业务阅历获取反应观点。此前，西南证券、开源证券、上海证券、始创证券等多家券商恳求北交所股票作念市业务阅历均获取了证监会反应观点。

“作念市是券商参与北交所发展的其中一环九游会体育，已有多家券商在谋划业务、资管业务、自生意务、投行业务上融入北交所发展波浪。”有券商首席分析师默示。